AIFMD II Compliance
Nederlandse Regelgevingsnaleving, Ingebouwd
Loop voorop bij de AIFMD II-vereisten met de speciaal ontwikkelde compliance-tools van Caproom. Van Annex IV-rapportage tot liquiditeitsrisicobeheer en delegatietoezicht, alles wat Nederlandse fondsbeheerders nodig hebben voor DNB- en AFM-compliance in één platform.
Belangrijkste voordelen
Annex IV-Rapportage
Genereer AIFMD Annex IV-rapporten met vooraf ingevulde gegevens uit uw fondsadministratie. Exporteer DNB-gerede XML en CSV met automatisch berekende hefboom-, risico- en liquiditeitsmetingen.
Liquiditeitsrisicobeheer
Monitor liquiditeitsprofielen, terugbetalingslimieten en investeerdersconcentratie. AIFMD II's verbeterde liquiditeitstools helpen risico's te identificeren vóór ze zich voordoen.
Delegatietoezicht
Onderhoud een uitgebreid delegatieregister dat elke uitbestede functie bijhoudt (bewaarder, administrator, taxateur, adviseur) met de bewijslast die AIFMD II vereist.
Regelgevingskalender
Mis nooit een indiening. Caproom volgt DNB Annex IV-vensters, AFM-jaarverslag, Wwft-zelfevaluatie en FATCA/CRS-deadlines met automatische herinneringen.
Hoe het werkt
Automatische Gegevensverzameling
Caproom aggregeert continu fondsdata (AUM, hefboom, investeerdersconcentratie, geografische blootstellingen en risicomaatstaven) uit uw operaties. Geen handmatige herinvoer.
Achtergrond & regelgevende context
Lees de volledige uitleg →
Waarom AIFMD II het zwaarder maakte, niet lichter
AIFMD II heeft de lat op drie plekken hoger gelegd die Nederlandse beheerders het hardst raken: delegatietoezicht, liquiditeitsrisicobeheer, en de granulariteit van Annex IV. De richtlijn verwacht nu dat u doorlopend toezicht op gedelegeerden (bewaarder, administrator, taxateur) aantoont, loan-origination-regels handhaaft waar relevant, en een fijnmaziger beeld van hefboom, hoofdblootstellingen en investeerdersconcentratie per kwartaal of jaar aan DNB rapporteert.
Voor een emerging fondsbeheerder verdubbelt de compliancewerklast terwijl het team even groot blijft. Vooral Annex IV (met 300+ velden, gestructureerde blootstellingen per activatype en geografie, en strikte DNB-geformatteerde indieningsvormen) is niet houdbaar op een spreadsheet die in de week voor indiening wordt gebouwd.
Compliance als bijproduct van operaties
De AIFMD-module is gebouwd op het principe dat u nooit dezelfde data tweemaal hoeft in te voeren. Commitments, opgevraagd kapitaal, NAV-historie, portefeuille-investeringen, blootstellingen en hefboom staan al in de operationele gegevens, dus de Annex IV-indiening wordt daaruit samengesteld en u reviewt die in plaats van hem opnieuw te bouwen.
Het delegatieregister is een first-class object in het platform. Elke gedelegeerde draagt de contractreferentie, de data, de overeengekomen serviceniveaus, de periodieke toezichtbewijzen en het auditlog, waardoor de verscherpte toezichtverplichting van AIFMD II wordt tot "open het register en toon het bewijs".
De Regelgevingskalender geeft u één scherm voor elke terugkerende indiening, voorgeprepareerd per fondsstructuur zodat u niet hoeft te onthouden welke verplichting voor welk vehikel geldt, met herinneringen aan de compliance officer ruim vóór elke deadline.
Compliance & bewijslast
Gebouwd op AIFMD II (Richtlijn (EU) 2024/927) en de Nederlandse implementatie in de Wft, gelezen in samenhang met de AFM- en DNB-guidance voor AIFM-verplichtingen en de FATCA/CRS-rapportagekalender.
Veelgestelde vragen
Val ik onder het light regime of de volledige AIFMD?
Dat hangt af van het beheerd vermogen, het gebruik van leverage en de investeerdersgroep. Het platform bevat de toetsingsvragen en legt de uitkomst en onderbouwing vast in het dossier.
Ondersteunt Caproom Annex IV-rapportage?
Ja. De Annex IV-rapportage wordt opgebouwd uit de fondsdata en geëxporteerd in het door DNB vereiste XML-formaat, met een CSV-versie voor interne controle.
Wat betekent AIFMD II voor mijn fonds?
AIFMD II scherpt onder meer de eisen aan delegatie, liquiditeitsbeheer en informatieverstrekking aan investeerders aan. Die eisen zijn in de compliancekalender en de controlepunten verwerkt.
Hoe wordt de compliancekalender bijgehouden?
Terugkerende verplichtingen, zoals periodieke rapportages en toetsingen, staan als geplande taken in het compliance center met eigenaar, deadline en vastlegging van de afronding.